Круглый стол с руководителями СКК коммерческих банков
15 февраля 2022г. состоялся круглый стол с руководителями службы комплаенс контроля коммерческих банков. На встрече также присутствовали сотрудники ГСФР, где были обсуждены возникающие вопросы со стороны УМЦ, ГСФР и СКК.
Для оптимизации курсов, были выслушаны предложения от руководителей СКК.
Для более эффективной преподавательской деятельности и интерактивного обмена информацией со слушателями, УМЦ будет привлекать действующих сотрудников различных ведомств, тем самым предоставляя возможность разрешить многие вопросы у слушателей, возникающие в ходе работы с надзорными органами.
Также, предварительно было объявлено, что на данный момент УМЦ работает над углубленным практическим курсом для опытных сотрудников СКК, который будет затрагивать следующие темы:
- Углубленная интернет разведка - сбор сведений из открытых источников позволит сотрудникам комплаенс контроля сократить уровень информационного голода при составлении аналитических отчетов, тем самым снижая уровень риска ПОД/ФТ в системе банка;
- Актуальные типологии ОД - позволит ознакомить сотрудников комплаенс контроля с текущими актуальными обезличенными схемами ОД используемых в некоторых банковских учреждениях, при этом другим банковским учреждениям давая возможность учитывать эти пробелы в установлении внутренних процедур для ПОД/ФТ в целях оптимизации своих;
- Разбор по кодам операции и критериям подозрительности - позволит оптимально использовать заявленные коды и критерии подозрительности;
- Риск-ориентированный подход по отношению к высоко рискованным странам и работа с программным обеспечением.
Также в ходе встречи сотрудники ГСФР и СКК обсудили проблемные области работы с электронными переводами и их представителями, по вопросу которого было решено организовать рабочую группу.
УМЦ определила месяцы проведения выездных семинаров в регионы (апрель, сентябрь - октябрь), для старта предварительного набора группы на курсы ДПО в регионах.