Специализированный семинар для членов Совета директоров, членов правления и сотрудников службы комплаенс-контроля ОАО «Айыл Банк
В следующем блоке, проводимой Дуйшеналиевой А.М. было представлено понятие финансового мониторинга, который подразделяется на государственный и первичный мониторинг, но наиболее интересным оказался блок про подходы по управлению рисками ПОД/ФТ в коммерческих банках и основных рисках совершения операций в целях ПОД/ФТ, в котором слушатели активно задавали вопросы и делились возникающими проблемами в процессе работы. В том числе была затронута тема риск-ориентированного подхода, который на следующий день, был подробно разобран и детально разъяснен Нуралиевой Ч.А. Далее были также разобраны следующие темы: Риск-ориентированный надзор, Глобальные тренды в системе ПОД/ФТ, оценка коррупционных рисков в коммерческом банке и практика проведения финансовых расследований. Слушателям были приведены примеры вовлечения крупных коммерческих банков в ОД и их последствия.
После чего, сотрудники ГСФР рассказали про ответственность за нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ в свете нового уголовного и административного законодательства и раскрыли понятия целевых финансовых санкции. Также, была представлена и подробно разобрана типология отмывания денег на примере отечественного банка. Сотрудниками ГСФР было отмечено, что данная типология является победителем регионального конкурса типологий, которая прошла в ходе 31го Пленарного заседания ЕАГ в Туркменистане, что было официально отмечено и поддержано всеми членами ЕАГ. В ходе детального обзора были обозначены многие триггеры, на которые стоит акцентировать внимание, в результате чего, это станет эффективным инструментом по разрешению различных и сложных ситуаций для комплаенс офицеров. По окончанию семинара, было проведено тестирование на усвоение представленного материала, в ходе которого все слушатели успешно его сдали.
В завершении тренинга, Директор УМЦ, Алишеров Б.А. вручил сертификаты и поблагодарил слушателей и руководство ОАО «Айыл Банк» за активное, эффективное сотрудничество и участие в обучении по повышению профессионализма в сфере ПОД/ФТ. Также он отметил важность развития отношений между ПФР и финансовым сектором: «Безопасность банковского сектора – это безопасность экономической и финансовой системы нашей страны». 